Правовые средства противодействия коррупции. Научно-практическое пособие - Коллектив авторов

Нормы об уголовной ответственности за подкуп иностранных должностных лиц в законодательстве зарубежных государств появились после подписания этими странами Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при международных коммерческих сделках (вступила в силу в феврале 1999 г.). Участниками этой Конвенции являются практически все европейские страны, часть латиноамериканских государств, США и Австралия. Главное обязательство государств—участников состоит в том, чтобы отследить и наказать своих граждан за дачу взятки или попытки дачи взятки зарубежным чиновникам (например, при заключении договоров и контрактов), а также отследить на своей территории иностранных чиновников, берущих взятки. Конвенция рекомендует не только ввести уголовную ответственность за эти деяния, но и отстранять компании, виновные в подкупе должностных лиц иностранных государств, от участия в тендерах по закупке товаров и услуг за счет госзаказа.

Следует отметить, что данный вид подкупа, как и иные коррупционные преступления, наказывается весьма строго. Например, уголовное законодательство Австралии предусматривает, что подкуп или покушение на подкуп иностранных официальных лиц относится к категории тяжких преступлений. К австралийским компаниям и частным лицам, уличенным в даче взятки официальному лицу на территории иностранного государства, может быть применено судебное преследование как согласно австралийскому законодательству, так и в соответствии с законами страны совершения правонарушения. Согласно австралийскому законодательству подкуп иностранного должностного лица составляет правонарушение, даже если взяточничество в данной стране является общепринятым или необходимым в определенной ситуации, а также даже при наличии терпимости к взяточничеству со стороны государства. Максимальное наказание для физических лиц равняется 10 годам тюремного заключения и (или) штрафу в размере 10 000 условных единиц (1,1 млн австралийских долларов). Для юридических лиц предусмотрено иное максимальное наказание, а именно наибольшая из нижеприводимых сумм: 100 000 условных единиц (11 млн австралийских долларов), трехкратный размер приобретенного компанией в результате дачи взятки дохода (если поддается исчислению) или 10 % от оборота компании за предшествующие 12 месяцев.[214]

В Великобритании, известной давними традициями в борьбе с подкупом на различном уровне, в июле 2011 г. вступил в силу Закон о взяточничестве 2010 г.[215] Все ранее действовавшие в этой области акты, а также нормы общего права, устанавливавшие уголовную ответственность за взятки, с его принятием были отменены. Этот Закон содержит два общих состава взяток: предложение, обещание или предоставление финансовой или иной выгоды (активное взяточничество) и требование, согласие получить или получение финансовой или иной выгоды (пассивное взяточничество). Кроме того, Закон ввел два специальных состава – взятка иностранному государственному должностному лицу с целью получить или удержать бизнес или получить преимущества в ведении бизнеса на иностранной территории (ст. 6 Закона), и новую форму ответственности юридического лица за непредотвращение взяточничества коммерческой организацией, приведшее к взяточничеству, совершенному от имени компании лицами, связанными с ней (ст. 7 Закона).

Согласно ст. 11 Закона за совершение активной и пассивной взятки, а также за взятку иностранному государственному должностному лицу (соответственно ст. 1, 2 и 6 Закона) физические лица подлежат тюремному заключению на срок до 12 месяцев и (или) штрафу в размере до 5000 фунтов стерлингов (если дело рассматривается в упрощенном порядке); и тюремному заключению на срок до десяти лет и (или) штрафу в неограниченном размере (если дело рассматривается судом присяжных). За совершение этих же преступлений компания (по терминологии Закона «любое другое лицо») наказывается в суммарном порядке штрафом в сумме до 5000 фунтов стерлингов, а при рассмотрении дела присяжными – штрафом, размер которого не ограничен.

Признание компании виновной во взяточничестве влечет за собой и ряд иных последствий, прямо не упоминаемых в этом Законе, но тем не менее реально существующих. Список негативных последствий для компаний не ограничен. Это – конфискация; изъятие доходов, полученных незаконным путем (подробный порядок конфискации и изъятия доходов будет изложен далее); потеря репутации; гражданские иски; оплата судебных издержек; запрещение заниматься определенной деятельностью как на территории самой Великобритании, так и за ее пределами. Например, к директору и высшим менеджерам компании может быть применено запрещение занимать соответствующие должности в соответствии с законодательством о компаниях на срок до 15 лет.[216]

Кроме того, по европейскому законодательству любая компания, осужденная за коррупционное преступление, автоматически лишается права осуществлять свою деятельность на территории Европы. Основанием такого запрета является ст. 45 Директивы от 31 марта 2004 г. 2004/18/ЕС Европейского парламента и Совета по координации процедуры предоставления государственных подрядных работ, государственных контрактов на поставки и договоров на государственные услуги любому, согласно которой кандидату на участие в торгах или их участнику (включая директора компании и иное лицо, осуществляющее представительские, контрольные и иные полномочия, связанные с принятием решений), осужденному в целях защиты финансовых интересов ЕС за действия обманного характера, коррупцию или отмывание доходов от преступлений, запрещается участвовать в публичных контрактах внутри ЕС.

Приняв этот Закон, Великобритания еще раз подтвердила свою репутацию страны, известной минимальным уровнем коррупции, так как предполагается, что он станет самым жестким антикоррупционным законом в мире. Связано это, в первую очередь, с его экстерриториальным действием, а также со строгими санкциями и неограниченной уголовной ответственностью юридических лиц. В соответствии с Законом уголовное преследование может быть возбуждено не только в отношении британских граждан и компаний, но также в отношении компаний, имеющих какое-либо присутствие в стране (например, филиалы, представительства, дочерние компании и т. д.), преступление же может быть совершено в любом государстве. Следовательно, для привлечения компании к уголовной ответственности достаточно простого присутствия в Великобритании «представительства» компании, уличенной во взяточничестве на территории собственного государства.

Следует также отметить, что Закон 2010 г. не изменил принятого в Великобритании подхода к уголовной ответственности юридических лиц, где, как и в других странах общего права, юридические лица с давних пор подлежали уголовной ответственности за совершенные преступления. Идея о том, что юридическое лицо подлежит уголовной ответственности, получила в английском праве признание в середине XIX в., когда суды стали привлекать компании к уголовной ответственности за нарушение обязанностей, установленных законом, как исполнителей или соучастников любого преступления независимо от наличия вины компании, используя принцип отождествления (идентификации).[217] Суть этого принципа состоит в том, что действие (или бездействие), а также психическое состояние высших должностных лиц компании (служащих, наделенных контрольными функциями) определяется как действие и психическое состояние самой компании – таким образом возникает ответственность компании. В тех случаях, когда преступление совершено должностным лицом, компания отвечает как исполнитель, если же служащий выступал в качестве соучастника – компания подлежит ответственности как соучастник.[218] В своих комментариях к новому Закону о взяточничестве 2010 г. известный британский профессор Салливан отмечает, что к компаниям принцип отождествления будет применяться во всех случаях совершения взяточничества.[219]

Пожалуй, особый интерес вызывает закрепленное в ст. 7 Закона новое предписание об ответственности коммерческих организаций, полностью или частично занимающихся бизнесом на территории Великобритании, за ненадлежащую организацию своей деятельности, которая привела к взяточничеству, совершенному от имени компаний лицами, связанными с ними (менеджерами, работниками, агентами, посредниками, консультантами и иными лицами). Особенность этой нормы состоит в том, что к уголовной ответственности одновременно может быть привлечена и компания, и ее руководство, при этом Закон не требует доказательства существования специального намерения совершить коррупционное действие. Освобождение или смягчение уголовной ответственности для компании возможно только в одном случае – если компании удастся доказать, что ею была создана адекватная система мер для предотвращения коррупции.