Фиктивность (преднамеренность) банкротства в России - Евгений Кравчук

Ранее существовавший механизм имел дуализм регулирования. Функции по контролю за деятельностью саморегулируемой организации арбитражных управляющих осуществляла Федеральная регистрационная служба на основании п. 1 постановления Правительства Российской Федерации от 12 июня 2008 г. № 451[59]. А Министерству юстиции РФ была передана функция по регистрации некоммерческих организаций на основании п. 1 Указа Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 г. «Вопросы Министерства юстиции Российской Федерации»[60] (в ред. от 23 октября 2008 г.). Эта редакция указа появилась в связи с изданием Указа Президента Российской Федерации от 23 октября 2008 г. № 1517 «О внесении изменений в Указ Президента РФ от 13 октября 2004 г. № 1313 «Вопросы Министерства юстиции РФ» в положение, утвержденное этим указом, по признанию утратившим силу некоторым актам Президента РФ»[61].

Исходя из упомянутого выше, укажем на формирование механизма государственно-частного партнерства, который состоит как из регулирующих органов, осуществляющих контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, так и из самих саморегулируемых организаций, осуществляющих контроль за деятельностью своих членов. В этом случае речь идет о выделении круга дел, подлежащих ведению административными учреждениями исходя из их полномочий, в отличие от дел, входящих в компетенцию органов государственной власти, судов и прокуратуры.

Основным субъектом административной юрисдикции считаем арбитражного управляющего, а уже затем их коллективное образование в виде саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

Арбитражный управляющий согласно п. 1 ст. 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» определен как член одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Он осуществляет профессиональную деятельность, при условии, что эта деятельность не влияет на надлежащее исполнение возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и не приводит к конфликту интересов всех заинтересованных сторон процесса о банкротстве.

Пунктом 2 этой же статьи саморегулируемая организация устанавливает членство в этой организации как обязательное условие в виде отсутствия у этого лица наказания по административному правонарушению – дисквалификации (лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью). Этот абзац пункта имеет свое разъяснение в п. 6 ст. 20 Закона. Под занимаемой должностью понимается работа в качестве руководителя хозяйствующего субъекта, замещение должностей государственной гражданской службы Российской Федерации или же работа в качестве руководителя органа местного самоуправления, а также деятельность в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника. Важным условием является отсутствие судимости за совершение умышленного преступления. Помимо этого, наряду с перечисленными условиями саморегулируемая организация вправе устанавливать иные требования к компетенции, добросовестности и независимости арбитражных управляющих (п. 4 ст. 20 Закона). В случае нарушения ими требований законодательства о несостоятельности, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, утвержденных в самой саморегулируемой организации, членство прекращается на основании п. 11 ст. 20 Закона.

Арбитражный управляющий вправе привлекать для осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой за счет средств должника, если иное не установлено законодательством о несостоятельности или же собранием кредиторов, соглашением кредиторов (п. 1 ст. 20.3 Закона). Арбитражный управляющий также вправе запрашивать необходимую информацию и сведения о должнике, его имуществе, об имущественных правах и обязанностях перед кредиторами. Арбитражный управляющий обязан анализировать финансовое состояние должника, его финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность, выявлять признаки преднамеренного или фиктивного банкротства, а также обстоятельства, которые способствовали бы появлению таких признаков, и сообщать о них в органы, к компетенции которых относится возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях (п. 2 ст. 20.3 Закона).

Таким образом, арбитражный управляющий несет ответственность, определенную ст. 20.4 Закона, которая предусматривает в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей отстранение его по решению арбитражного суда или же по требованию лиц, участвующих в деле о банкротстве. В случае отмены определения арбитражного суда об отстранении его от обязанностей арбитражный управляющий не подлежит восстановлению для исполнения своих обязанностей (п. 1 ст. 20.4 Закона). Он также не может быть восстановлен в должности, если саморегулируемая организация, членом которой он является, примет решение об исключении его из членства организации (п. 2 ст. 20.4 Закона).

Отстранение арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве может повлечь наказание в виде дисквалификации. В течение трех дней уполномоченный орган исполнительной власти Российской Федерации по осуществлению формирования и ведения реестра дисквалифицированных лиц уведомляет саморегулируемую организацию о дисквалификации арбитражного управляющего. Таким образом, можно говорить о появлении нового механизма правового регулирования реализации санкции административной ответственности в рамке государственно-частного партнерства, что является, по сути, новеллой существующего закона о несостоятельности. В связи с этим отдельно отметим правоприменительную практику по проверке признаков фиктивного или преднамеренного банкротства и применению в отношении арбитражного управляющего п. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (неисполнение своих обязанностей), связанной со ст. 14.12 вышеобозначенного Кодекса[62]. В данном постановлении Конституционного Суда следует отметить мнение, что Правительство Российской Федерации вправе принимать постановления, составляющие нормы гражданского права, помимо норм, указывающих на формирование административного усмотрения. Таким образом, в настоящее время формируется система законодательства о банкротстве, включающая нормы Гражданского кодекса РФ, Закон о банкротстве и подзаконные нормативные акты, подлежащие обязательному исполнению арбитражными управляющими.

Следующим субъектом юрисдикционного усмотрения является коллективное образование арбитражных управляющих как саморегулируемая организация.

Статус этого коллективного образования подтвержден ст. 21 Закона о банкротстве. Структура, порядок формирования, компетенция, порядок принятия решения организации устанавливаются уставом некоммерческой организации, внутренними документами этой саморегулируемой организации в соответствии с законодательством о несостоятельности (п. 1 ст. 21.1 Закона). В частности, в п. 4 ст. 21.1 Закона к компетенции общего собрания членов саморегулируемой организации относится утверждение мер дисциплинарного воздействия, порядок рассмотрения дел о нарушении членами данной организации законодательства о несостоятельности, рассмотрение жалоб лиц, исключенных из саморегулируемой организации. А в пунктах 6 и 7 исследуемой статьи прописано формирование коллегиального органа управления с указанием компетенций этого органа. К ним следует отнести принятие или исключение лица из саморегулируемой организации, а также утверждение правил осуществления контроля над соблюдением членами организации требований законодательства о несостоятельности с учетом как федеральных стандартов, так и стандартов и правил профессиональной деятельности.

Эти пункты имеют свое продолжение в п. 9 ст. 21.1 Закона, где речь идет о формировании органа, осуществляющего контроль над соблюдением членами организации требований законодательства о несостоятельности, федеральных стандартов и правил профессиональной деятельности, а также органа по рассмотрению дел о применении в отношении ее членов мер дисциплинарного воздействия. Разъяснение по действию последнего дано в п. 11 ст. 21.1 Закона. На заседание этого органа должны быть приглашены как член организации, действия которого обжалуются, так и лицо, подавшее жалобу на действия члена организации (п. 12 ст. 21.1 Закона). В случае своего несогласия член организации вправе обжаловать решение этого органа в коллегиальном органе управления организации, решение которого также можно обжаловать на общем собрании членов организации (п. 14 ст. 21.1 Закона).

Права и обязанности саморегулируемой организации арбитражных управляющих описаны в ст. 22 Закона. Саморегулируемая организация на основании п. 1 ст. 22 Закона вправе защищать права и законные интересы своих членов, участвовать в обсуждении и проведении законопроектов, связанных с арбитражным управлением, запрашивать необходимую информацию в органах исполнительной власти и органах местного самоуправления, а также заявлять в арбитражный суд ходатайства об отстранении или освобождении от участия в деле о банкротстве членов организации.