Правонарушения в финансовой сфере России. Угрозы финансовой безопасности и пути противодействия - Елена Кондрат

Когда санкции связаны со списками физических или юридических лиц, комитеты по санкциям должны установить процедуры для пересмотра дел тех, кто утверждает, что их неоправданно включили в такие списки или сохраняют в таких списках.

§ 3. Концептуальные основы профилактики финансовых правонарушений в России

Организационные, политические и правовые пробелы в сфере новых экономических отношений, возникших в России в 90-е гг. приводили и приводят к крайне неблагоприятным последствиям, нарушающим интересы людей, общества и государства, усиливают социальную напряженность, вызывают рост экономической преступности. Кардинальное, но не всегда обоснованное реформирование экономики привело к негативному изменению состояния и динамики экономической преступности19.

В 1990-е гг. в России процессы обновления, прошедшие в институтах государственной власти, политика разгосударствления субъектов экономической деятельности повлекли существенные изменения в структуре и характере экономической преступности. В условиях свободного рынка появились принципиально новые виды экономических преступлений, не известные законодательству советского и постсоветского периодов. Реформа уголовного законодательства 1996 г. разрушила традиции, сложившиеся в правоприменительной практике20. Не секрет, что в настоящее время работники правоохранительных органов испытывают ощутимую нехватку методических рекомендаций по применению таких статей Уголовного кодекса РФ, как фиктивное и преднамеренное банкротство, незаконное использование чужого товарного знака, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, незаконное получение кредита, нарушение порядка учета прав на ценные бумаги, манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг21.

Ослабление правового контроля над ситуацией в стране сделало реальной угрозу всеобъемлющей криминализации общества.

По мнению В.В. Лунеева, отставание социально-правового контроля над преступностью от ее качественно-количественных изменений было бы правильнее именовать тенденцией в области преступности, так как она выходит за пределы этого явления к другим криминологическим аспектам и интегрирует в себе ряд составляющих, разных по своим социальным характеристикам, как негативных (ослабление борьбы в связи с неравенством сил преступности и правоохранительных органов), так и позитивных (гуманизация, демократизация и легитимизация этой борьбы). В системе «преступность – борьба с ней» преступность первична22.

Предупреждение финансовых правонарушений должно занять особое место в стратегии экономического развития России по следующим причинам:

• во-первых, эта проблема является одним из основных тормозов в реализации рыночных реформ;

• во-вторых, она связана с коренными преобразованиями всей экономической системы;

• в-третьих, в общем контексте глобализации мировой экономики Россия не может занять какое-либо лидирующее место в мировом сообществе, находясь в числе наиболее коррумпированных стран;

• в-четвертых, криминальная экономика является финансовой базой терроризма, а значит, несет в себе угрозу национальной безопасности страны.

Сказанное актуализирует проблему создания четкой, комплексной, научно обоснованной стратегии противодействия тенденции криминализации сферы финансовых отношений. Необходимо сформулировать концептуальные основы борьбы с противоправными проявлениями в данной сфере экономической деятельности.

«Концептуальные основы борьбы с экономической преступностью предполагают выделение приоритетных направлений ее предупреждения, исходя из ее структуры и тенденций, причинного комплекса, а также опасности последствий»23.

Основные задачи в этой области можно свести к следующему.

1. В условиях роста преступлений в сфере финансовых отношений, которые сопровождаются негативными социальными и иными последствиями, деятельность по их предупреждению должна строиться на основе коренных изменений стратегии и тактики противодействия криминализации сферы финансовых отношений. В первую очередь следует уделить внимание приоритетным направлениям социальной действительности, где в самые короткие сроки должны быть приняты исчерпывающие меры по ликвидации негативных явлений и процессов в экономике.

2. При разработке стратегии комплексного противодействия преступности в сфере финансовых отношений необходимо использовать комплексный подход к предупреждению преступности, определить основные исходные, фундаментальные положения (принципы) такой деятельности. Указанные принципы в достаточной степени исследованы в специальной литературе24. Однако требуется их современное переосмысление, корректировка и адаптация к последним изменениям в сфере экономики, с учетом появления новых видов экономической преступности – криминальных угроз в сфере финансовых отношений, а также угрозы продолжения мирового финансового кризиса, который детерминирует рост экономической преступности, в том числе и криминализацию финансовых отношений.

Деятельность по противодействию преступлениям в сфере финансовых отношений имеет свою специфику, значительная часть которой заключается в принуждении, связанном с вмешательством в сферу личной жизни, которая должна быть четко регламентирована законом и, безусловно, отвечать таким принципам, как: демократизм, законность, гуманизм и справедливость. Вместе с тем необходимо учитывать, что предупреждение такого рода преступлений – это область социального управления, и, следовательно, ей помимо названных присущи свои, специфические принципы. К ним следует отнести: принцип системности, объективности и научной обоснованности, принцип соответствия задач, или принцип основного звена, комплексности, оптимальности и эффективности, а также принцип целеполагания.

Принцип системности, объективности и научной обоснованности требует максимального соотнесения управляемых воздействий с динамикой и закономерностями развития социальных процессов. Применительно к противодействию преступлениям в сфере финансовых отношений это означает, что предупредительная деятельность невозможна без познания и учета закономерностей функционирования общества в целом, а также функционирования процессов в экономике и их влияния на рост преступности. Исследование этих процессов позволит подготовить научно обоснованную концепцию предупредительной деятельности.

Принцип соответствия задач, или принцип основного звена, позволяет определить главную, стратегическую задачу деятельности по противодействию преступлениям в сфере финансовых отношений, выделить ключевую проблему или круг проблем, концентрируя основные ресурсы на той из них, решением которой можно существенно снизить уровень преступности.

Принцип комплексности предполагает объединение усилий основных субъектов предупредительной деятельности, а также определенный комплекс и иерархию целей (задач), конкретизированных во времени.

Одним из наиболее распространенных способов обеспечения комплексности в предупреждении преступлений является разработка и реализация федеральных и региональных программ борьбы с преступностью.

Принцип оптимальности и эффективности предполагает достижение благоприятных, наилучших условий для снижения уровня преступности в сфере финансовых отношений при минимальных затратах сил и средств, возможностей получить финансовые и материальные ресурсы, наилучший результат в короткий срок.

Принцип целеполагания выделяет процесс противодействия преступлениям в сфере финансовых отношений в особую разновидность управления. Цель находится в центре внимания субъекта, и достижение ее служит мерилом качества и эффективности работы по противодействию преступности, в том числе и в указанной сфере экономики.

Целью деятельности по противодействию преступности в сфере финансовых отношений является сдерживание и возможное последующее ее сокращение, снижение уровня ее общественной опасности и обеспечение его стабильности, воспрепятствование ухудшению структуры и другим негативным тенденциям ее развития, в том числе появлению новых, изощренных видов преступности.

Указанные принципы должны стать основой стратегии комплексного противодействия преступности в сфере финансовых отношений и должны использоваться при подготовке мероприятий по устранению детерминант преступности; выступать в качестве основополагающих при организации предупреждения преступлений; явиться фундаментом построения правовых основ организации противодействия современным видам преступлений – криминальным угрозам в сфере финансовых отношений25.